原標(biāo)題:華海藥業(yè):浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購注銷調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告
證券代碼：600521 證券簡稱：華海藥業(yè) 公告編號：臨 2023-068號 債券代碼：110076 債券簡稱：華海轉(zhuǎn)債
浙江華海藥業(yè)股份有限公司
關(guān)于部分限制性股票回購注銷調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●調(diào)整前轉(zhuǎn)股價格：33.89元/股
●調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格：33.91元/股
●轉(zhuǎn)股價格調(diào)整生效日期：2023年 6月 12日
浙江華海藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020年 11月 2日公開發(fā)行1,842.60萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行募集資金總額為184,260.00萬元，期限為發(fā)行之日起 6年，并于 2020年 11月 25日在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“華海轉(zhuǎn)債”，債券代碼“110076”。
“華海轉(zhuǎn)債”存續(xù)的起止時間為 2020年 11月 2日至 2026年 11月 1日，轉(zhuǎn)股的起止時間為 2021年 5月 6日至 2026年 11月 1日，初始轉(zhuǎn)股價格為 34.66元/股。
因公司實施 2020年度利潤分配，華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 34.66元/股調(diào)整為 34.46元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2021年 6月 4日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公告編號：臨 2021-051號）。
因授予限制性股票增發(fā)股份，華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 34.46元/股調(diào)整為 33.85元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2021年 7月 10日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于授予限制性股票增發(fā)股份調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨 2021-065號）。
因向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票，華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 33.85元/股調(diào)整至 33.79元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2022年 5月 27日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于授予限制性股票增發(fā)股份調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨 2022-064號）。
因部分限制性股票回購注銷，華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 33.79元/股調(diào)整至 33.99元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2022年 6月 28日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購注銷調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨 2022-070號）。
因公司實施 2021年度利潤分配，華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 33.99元/股調(diào)整為33.89元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2022年 7月 7日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于 2021年度利潤分配調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨2022-074號）。
一、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)
公司分別于 2021年 4月 23日、2021年 5月 18日召開第七屆董事會第二次會議、2020年年度股東大會，會議均審議通過《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司擬向 625名激勵對象***授予限制性股票 4,065萬股，擬授予價格為 10.21元/股。
公司分別于 2021年 5月 28日、2021年 6月 21日召開第七屆董事會第十二次臨時會議、第七屆董事會第十四次臨時會議，分別審議通過了《關(guān)于向激勵對象***授予限制性股票的議案》《關(guān)于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》等議案，同意以 2021年 5月 28日為***授予日、以 2021年 6月 21日為暫緩部分的授予日，向符合條件的激勵對象授予限制性股票，授予價格為人民幣 10.01元/股（因公司實施 2020年度利潤分配，授予價格由 10.21元/股調(diào)整為 10.01元/股）。
在實際授予登記過程中，由于擬授予的 625名激勵對象中，10名激勵對象因個人原因已離職，1名高級管理人員及 31名中層管理人員/核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員因個人原因放棄認(rèn)購公司擬向其授予的限制性股票，4名高級管理人員因個人原因減少認(rèn)購公司擬向其授予的部分限制性股票，因此，授予激勵對象人數(shù)由 625名變更為 583名，授予的限制性股票數(shù)量由 4,065萬股變更為 3,714.5萬股。
2021年 7月 8日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵計劃授予登記工作已經(jīng)完成，實際授予登記限制性股票 3,714.5萬股，登記日為 2021年 7月 8日，具體內(nèi)容詳見公司于 2021年7月 10日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司 2021年限制性股票激勵計劃授予結(jié)果公告》（公告編號：臨 2021-064號）。
2022年 4月 22日，公司召開第七屆董事會第三次會議和第七屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷公司 2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見。2022年 5月 17日，公司召開了 2021年年度股東大會，會議審議通過了《關(guān)于回購注銷公司 2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》等議案。
在實際授予登記過程中，由于擬授予的 131名激勵對象中，3名中層管理人員/核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員因個人原因放棄認(rèn)購公司擬向其授予的限制性股票，10名中層管理人員/核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）因個人原因減少認(rèn)購公司擬向其授予的部分限制性股票，因此本次限制性股票實際授予登記總量由 439.7萬股調(diào)整為 394.544萬股。
2022年 5月 25日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵計劃授予登記工作已經(jīng)完成，實際授予登記限制性股票 394.544萬股，登記日為 2022年 5月 25日，具體內(nèi)容詳見公司于 2022年 5月 27日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司 2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留股份授予結(jié)果公告》（公告編號：臨 2022-063號）。
公司擬對 2021年限制性股票激勵計劃中離職或職務(wù)變動的 22名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，以及除上述 22名激勵對象外的其余 561名激勵對象持有的未達(dá)到***個限售期解除限售條件的限制性股票，共計 1,222.85萬股進(jìn)行回購注銷，回購價格為 10.01元/股。公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)了用于回購的專用證券賬戶（B884051905），并向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請辦理本次限制性股票回購注銷手續(xù)。預(yù)計本次限制性股票于 2022年 6月 28日完成注銷。具體內(nèi)容詳見公司于 2022年 6月 24日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公告編號：臨 2022-068號）。
2023年 3月 31日，公司召開第八屆董事會第十二次臨時會議和第八屆監(jiān)事會第六次臨時會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》，同意對離職的 27名激勵對象已獲授但尚未解鎖的合計 96.8萬股限制性股票進(jìn)行回購注銷。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見。2023年 5月 19日，公司召開了 2022年年度股東大會，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》等內(nèi)容。
公司擬對 2021年限制性股票激勵計劃中***授予及預(yù)留授予激勵對象中離職的 27名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 96.8萬股進(jìn)行回購注銷，其中，***授予的激勵對象中，對 17名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 57.4萬股進(jìn)行回購注銷，回購價格 9.91元/股；預(yù)留授予的激勵對象中，對 10名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 39.4萬股進(jìn)行回購注銷，回購價格為 9.45元/股。公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)了用于回購的專用證券賬戶（B884051905），并向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請辦理本次限制性股票回購注銷手續(xù)。本次限制性股票于 2023年 6月 9日完成注銷，公司后續(xù)將依法辦理相關(guān)工商變更登記等手續(xù)。具體內(nèi)容詳見公司于 2023年 6月 7日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公告編號：臨 2023-067號）。
根據(jù)《浙江華海藥業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）相關(guān)條款規(guī)定，在“華海轉(zhuǎn)債”發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況時，將進(jìn)行轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整。當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。
因此，“華海轉(zhuǎn)債”此次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整符合募集說明書的規(guī)定。
二、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式
根據(jù)募集說明書相關(guān)條款規(guī)定，在“華海轉(zhuǎn)債”發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況時，公司將按上述條件出現(xiàn)的先后順序，依次對轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行累積調(diào)整，具體調(diào)整辦法如下：
派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P =P /（1＋n）；
1 0
增發(fā)新股或配股：P =（P＋A×k）/（1＋k）；
1 0
上述兩項同時進(jìn)行：P =（P＋A×k）/（1＋n＋k）；
1 0
派發(fā)現(xiàn)金股利：P =P－D；
1 0
上述三項同時進(jìn)行：P＝（P－D＋A×k）/（1＋n＋k）。
1 0
其中：P為調(diào)整前有效的轉(zhuǎn)股價，n為該次送股率或轉(zhuǎn)增股本率，k為該次增0
發(fā)新股率或配股率，A為該次增發(fā)新股價或配股價，D為該次每股派送現(xiàn)金股利，P為調(diào)整后有效的轉(zhuǎn)股價（調(diào)整值保留小數(shù)點后兩位，***后一位實行四舍五入）。
1
公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化時，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價格調(diào)整，并公告轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。
當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。
根據(jù)上述約定，華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式為 P =（P +A×k + A×k）/1 0 1 1 2 2
（1+k1+k2）。其中，P0為 33.89元/股，A1=9.91元/股，A2=9.45元/股，k1為-0.039%（-574,000股/1,483,475,087股），k為-0.027%（-394,000股/1,483,475,087股）（以2
2023年 5月 31日的總股數(shù) 1,483,475,087股計算），因此華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由目前的 33.89元/股調(diào)整為 33.91元/股。
調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2023年 6月 12日起生效，華海轉(zhuǎn)債于 2023年 6月 9日停止轉(zhuǎn)股，2023年 6月 12日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。
特此公告。
浙江華海藥業(yè)股份有限公司
董事會
二零二三年六月八日
