密爾克衛：密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告

證券代碼：603713 證券簡稱：密爾克衛 公告編號：2023-074

轉債代碼：113658 轉債簡稱：密衛轉債

密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司

關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月2日召開第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》。現將有關事項說明如下：

一、激勵計劃批準及實施情況

（一）2021年10月26日，公司召開第三屆董事會第二次會議審議通過了《關于及其摘要的議案》《關于的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，律師出具了相應的法律意見書。

（二）2021年10月26日，公司召開第三屆監事會第二次會議審議通過了《關于及其摘要的議案》《關于的議案》《關于的議案》。

（三）2021年11月23日，公司對激勵對象的姓名和職務進行了公示，公示期自2021年11月23日至2021年12月2日，共10天。在公示的期限內，公司監事會未收到任何組織或個人提出異議或不良反映。2021年12月3日，公司公告了《密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司監事會關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的核查意見及公示情況的說明》（公告

編號：2021-155）。

（四）2021年12月8日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于及其摘要的議案》《關于的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》。同時，公司就內幕信息知情人在本次激勵計劃草案公告前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形，并于2021年12月9日披露了《密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號2021-160）。

（五）2021年12月8日，公司分別召開第三屆董事會第五次會議和第三屆監事會第四次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃權益授予數量的議案》《關于向2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象***授予股票期權與限制性股票的議案》，同意確定以2021年12月9日作為本次激勵計劃***授予日，向符合條件的92名激勵對象授予453.15萬份股票期權與限制性股票，其中，擬***授予股票期權為422.04萬份，行權價格為95.86元/股，擬授予限制性股票為31.11萬股，授予價格為47.93元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

（六）2022年1月19日，公司完成了2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的股票期權***授予登記工作。由于在授予日后至股票期權登記期間有2名激勵對象因離職不再符合激勵對象資格，涉及的股票期權數量合計6.5萬份按照本次激勵計劃相關規定不予登記。公司***終在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記的***授予股票期權登記數量為415.54萬份，實際***授予對象為90人，行權價格為95.86元/股。

（七）2022年2月10日，公司完成了2021年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票授予登記工作。公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記的限制性股票數量為31.11萬股，授予對象為7人，授予價格為47.93元/股。

（八）2022年9月29日，公司分別召開第三屆董事會第十三次會議、第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

（九）2022年10月18日，公司分別召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于向2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象預留授予股票期權的議案》等議案。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對本激勵計劃預留授予股票期權的激勵對象名單進行了核實。

（十）2022年10月25日，公司完成了對615,000份股票期權的注銷事宜。

（十一）2022年11月15日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成了2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權登記工作。因在授予日后至股票期權登記期間有 1名激勵對象因自身原因自愿放棄激勵對象資格，涉及的股票期權數量合計10萬份按照本激勵計劃相關規定不予登記，公司***終在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記的預留授予股票期權數量為102.60萬份，實際預留授予對象為39人，行權價格144.62元/股。

（十二）2022年12月20日，公司召開第三屆董事會第十七次會議、第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予股票期權***個行權期行權條件成就的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃授予限制性股票***個解除限售期解除限售條件達成的議案》。公司獨立董事對上述議案發表了明確同意的獨立意見。

（十三）2023年6月2日，公司分別召開第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》等議案。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

二、本次注銷部分股票期權的情況

根據《密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“本次激勵計劃”、“《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》”）的相關規定，因公司本次激勵計劃***授予股票期權的6名激勵對象離職，不再具備激勵對象的資格，其已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，公司決定對其已獲授但尚未行權的共計310,000份股票期權進行注銷。

本次注銷后，公司***授予股票期權的激勵對象由82人減少至76人，股票期權***授予登記數量由354.04萬份減少至323.04萬份。

三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

本次注銷部分股票期權不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，為股東創造價值。

四、獨立董事意見

公司獨立董事對本次注銷部分股票期權事項進行了審核，發表獨立意見如下：本次注銷部分股票期權事項，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定，且審議程序合法、合規。本次注銷不會影響《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》的繼續實施，不會影響公司的持續經營，亦不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意公司本次注銷部分股票期權的事項。

五、監事會意見

公司本次注銷6名激勵對象所涉部分股票期權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規及《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定，審議程序符合相關規定，合法有效。本次注銷部分股票期權不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，亦不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，監事會同意本次注銷部分股票期權的事項。

六、法律意見書結論性意見

本所律師認為，根據2021年第三次臨時股東大會對董事會的授權，截至本法律意見書出具日，本次注銷已取得了現階段必要批準與授權，履行了相應的程序，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定；公司本次注銷的原因和股票數量，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定；本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。

七、備查文件

1、密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司第三屆董事會第二十四次會議決

議

2、密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司第三屆監事會第十八次會議決議

3、密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司獨立董事關于第三屆董事會第二十四次會議相關事項發表的獨立意見

4、《上海君瀾律師事務所關于密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權之法律意見書》

特此公告。

密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司董事會

2023年6月5日

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