原標題:普門科技:深圳普門科技股份有限公司關于注銷2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的公告
證券代碼：688389 證券簡稱：普門科技 公告編號：2023-030
深圳普門科技股份有限公司
關于注銷 2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股
票期權、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票
期權的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
深圳普門科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月8日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的議案》。鑒于2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權中的9名激勵對象及2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權中的7名激勵對象離職，其未生效的股票期權自離職之日起失效。根據《公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》《公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，董事會同意對2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權中的9名激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權合計25.50萬份予以注銷，同意對2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權中的7名激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權合計95.00萬份予以注銷。現將相關事項公告如下： 一、已履行的相關審批程序
（一）2021年股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序
1、2021年9月17日，公司召開第二屆董事會第十一次會議，會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》等。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。
同日，公司召開第二屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》以及《關于核實公司的議案》,公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具相關核查意見。
2、2021年9月18日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2021-045），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事陳實強先生作為征集人就2021年第四次臨時股東大會審議的公司2021年股票期權激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。
3、2021年9月18日至2021年9月27日，公司對本激勵計劃***授予的激勵對象的姓名和職務在公司內部進行公示。截至公示期屆滿，公司監事會未收到任何人對本次激勵對象提出的異議。2021年9月28日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司監事會關于公司2021年股票期權激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-046）。
4、2021年10月8日，公司召開2021年第四次臨時股東大會，審議并通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必需的全部事宜。
5、2021年10月11日，公司召開第二屆董事會第十二次會議與第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于向激勵對象***授予股票期權的議案》。公司獨立董事對前述議案發表了獨立意見，監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
6、2022年1月21日，公司召開第二屆董事會第十五次會議與第二屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予2021年股票期權激勵計劃預留部分股票期權的議案》。公司獨立董事對前述議案發表了獨立意見，監事會對預留7、2022年8月19日，公司召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監事會第十六次會議，審議通過《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，同意對公司2021年股票期權激勵計劃行權價格進行調整，股票期權行權價格由21.00元/股調整為20.822元/股，并于2022年8月20日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關于調整2021年股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：2022-036）。
8、2022年10月28日，公司召開第二屆董事會第十九次會議和第二屆監事會第十七次會議，審議通過《關于公司2021年股票期權激勵計劃***授予股票期權***個行權期行權條件成就的議案》和《關于注銷2021年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的議案》，同意公司2021年股票期權激勵計劃***授予的股票期權***個行權期的行權條件成就，決定取消49名離職激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權165.00萬份。具體詳見于2022年10月29日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普門科技股份有限公司關于2021年股票期權激勵計劃***授予股票期權***個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：2022-038）《關于注銷2021年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的公告》（公告編號：2022-039）。
9、2023年6月8日，公司召開第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監事會第十九次會議審議通過了《關于調整公司2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格的議案》《關于注銷2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的議案》《關于公司2021年股票期權激勵計劃預留授予股票期權***個行權期行權條件成就的議案》，同意公司2021年股票期權激勵計劃的股票期權行權價格（***和預留）由20.822元/股調整為20.585元/股，決定取消9名離職激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權25.5萬份。同意公司2021年股票期權激勵計劃預留授予的股票期權***個行權期的行權條件成就。具體詳見公司于2023年6月9日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《公司關于調整2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：2023-029）、《公司關于注銷2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的公告》（公告編號：2023-030）、《公司關于2021年股票期權激勵計劃預留授予股票期權***個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：2023-031）。
1、2022年 4月 14日，公司召開第二屆董事會第十六次會議，會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理 2022年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》等。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。
同日，公司召開第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》及《關于核實公司的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具相關核查意見。
2、2022年 4月 16日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2022-020），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事陳實強先生作為征集人就2021年年度股東大會審議的公司2022年股票期權激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。
3、2022年 4月 17日至 2022年 4月 26日，公司對本激勵計劃***授予的激勵對象的姓名和職務在公司內部進行公示。截至公示期屆滿，公司監事會未收到任何人對本次激勵對象提出的異議。2022年 4月 28日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司監事會關于公司2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2022-021）。
4、2022年 5月 6日，公司召開 2021年年度股東大會，審議并通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理 2022年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定股票期權授予日，在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必需的全部事宜。
5、2022年 5月 9日，公司召開第二屆董事會第十七次會議與第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于向激勵對象***授予股票期權的議案》。公司獨立董事對前述議案發表了獨立意見，監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
6、2023年 4月 26日，公司召開第二屆董事會第二十次會議與第二屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整公司 2022年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，同意公司對***授予的股票期權行權價格進行調整，股票期權行權價格由 20.00元/股調整為 19.822元/股，并于 2023年 4月 28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關于調整 2022年股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：2023-018）。
7、根據《公司 2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，在激勵計劃經股東大會審議后，超過 12個月未明確激勵對象的，預留權益失效。截至 2023年 5月 13日，公司 2022年股票期權激勵計劃預留的 125萬份股票期權自激勵計劃經 2021年年度股東大會審議通過后超過 12個月未明確激勵對象，預留權益已經失效。具體內容詳見公司于 2023年 5月 13日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《公司關于 2022年股票期權激勵計劃預留權益失效的公告》（公告編號：2023-019）。
8、2023年 6月 8日，公司召開第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監事會第十九次會議審議通過了《關于調整公司 2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格的議案》《關于注銷 2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的議案》《關于公司 2022年股票期權激勵計劃***授予股票期權***個行權期行權條件成就的議案》，同意公司 2022年股票期權激勵計劃的股票期權行權價格由 19.822元/股調整為 19.585元/股，決定取消 7名離職激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權 95萬份。同意公司 2022年股票期權激勵計劃***授予的股票期權***個行權期的行權條件成就。具體詳見公司于 2023年 6月 9日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《公司關于調整 2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：2023-029）、《公司關于注銷 2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的公告》（公告編號：2023-030）、《公司關于 2022年股票期權激勵計劃***授予股票期權***個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：2023-032）。
二、本次注銷部分股票期權的情況
根據《公司 2021年股票期權激勵計劃（草案）》及《公司 2022年股票期權激勵計劃（草案）》之“第十三章公司/激勵對象發生異動的處理”之“二、激勵對象個人情況發生變化”的相關規定：“激勵對象離職的，包括主動辭職、因公司裁員而離職、合同到期不再續約、因個人過錯被公司解聘、協商解除勞動合同或聘用協議等情形，自離職之日起激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷。激勵對象離職前需要向公司支付完畢已行權股票期權所涉及的個人所得稅。”
（一）注銷 2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權的情況 截至 2023年 6月 8日，原激勵對象中 9名激勵對象已離職。根據《公司 2021年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，其未生效的股票期權自離職之日起失效，前述激勵對象已獲授尚未行權的股票期權 25.50萬份不得行權，擬由公司進行注銷。公司董事會將根據公司 2021年第四次臨時股東大會授權按照相關規定辦理本次股票期權注銷的相關手續。
（二）注銷 2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權的情況 截至 2023年 6月 8日，原激勵對象中 7名激勵對象已離職。根據《公司 2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，其未生效的股票期權自離職之日起失效，前述激勵對象已獲授尚未行權的股票期權 95.00萬份不得行權，擬由公司進行注銷。公司董事會將根據公司 2021年年度股東大會授權按照相關規定辦理本次股票期權注銷的相關手續。
三、本次注銷部分股票期權對公司的影響
本次注銷事項不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響，公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，盡力為股東創造價值。
四、獨立董事意見
經核查，公司獨立董事一致認為：公司本次注銷 2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權合計 25.50萬份、2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權合計 95.00萬份，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、劃（草案）》的規定。本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司 2021年、2022年股票期權激勵計劃的實施，公司履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。因此，獨立董事同意公司注銷上述股票期權。
五、監事會意見
公司監事會核查后認為，公司本次因9名激勵對象離職注銷2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權合計25.50萬份、因7名激勵對象離職注銷2022年股票期權激勵計劃***授予部分股票期權合計95.00萬份，符合《公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》《公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定。本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司2021年、2022年股票期權激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。
六、法律意見書的結論性意見
本所認為，截至本法律意見書出具日，本次價格調整、注銷及行權事項已取得現階段必要的授權和批準，本次價格調整、注銷及行權事項符合《管理辦法》《公司2021年激勵計劃（草案）》和《公司2022年激勵計劃（草案）》的有關規定；本次價格調整、注銷及行權事項尚需按照《管理辦法》及上海證券交易所的有關規定履行信息披露義務。
特此公告。
深圳普門科技股份有限公司董事會
2023年6月9日
