股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 回購注銷原因：鑒于 31 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對(duì)
象資格；同時(shí)鑒于第二個(gè)解除限售期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成、不符合解鎖
條件，公司決定將其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購并注
銷。
? 本次注銷股份的有關(guān)情況
回購股份數(shù)量 注銷股份數(shù)量 注銷日期
一、本次限制性股票回購注銷的決策與信息披露
日出東方控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年4月25日召開第五
屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2021年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購注銷部分限制性
股票的議案》
。鑒于31名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格；
同時(shí)鑒于第二個(gè)解除限售期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成、不符合解鎖條件，公
司決定對(duì)前述激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷。公
司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市天元律師事務(wù)所對(duì)該事項(xiàng)出具了專項(xiàng)
法律意見書。具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月26日披露的《關(guān)于2021年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購注銷部分限制性股票
的公告》（公告編號(hào)：2023-011）。
公司已根據(jù)法律規(guī)定就本次回購注銷部分限制性股票事宜履行了通知債權(quán)
人程序。具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月26日披露的《關(guān)于回購注銷部分限制性
股票通知債權(quán)人的公告》
（公告編號(hào)：2023-012）。在前述公告約定的申報(bào)時(shí)間內(nèi)，
公司未收到債權(quán)人要求清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的申報(bào)。
二、本次限制性股票回購注銷情況
(一）本次回購注銷限制性股票的原因及依據(jù)
根據(jù)《日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡稱
“本次激勵(lì)計(jì)劃”、
“《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”)的相關(guān)規(guī)定, 若各解除限售期內(nèi)，
公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除
限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購注銷；激勵(lì)對(duì)象因辭
職、公司裁員而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但
尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購注銷。
本次激勵(lì)計(jì)劃，第二個(gè)解除限售期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未成就、31名激勵(lì)
對(duì)象因個(gè)人原因已離職，不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定對(duì)其已獲授予但尚未
解除限售的6,895,545股限制性股票予以回購注銷。
(二）本次回購注銷的相關(guān)人員、數(shù)量
本次回購注銷限制性股票涉及454人，合計(jì)擬回購注銷限制性股票6,895,545
股；本次回購注銷完成后，剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票7,834,240股。
（三）回購注銷安排
公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡稱“中國結(jié)算
上海分公司”)開設(shè)了回購專用證券賬戶，并已向中國結(jié)算上海分公司遞交了本
次回購注銷相關(guān)申請(qǐng)。
預(yù)計(jì)該部分股份將于2023年6月27日完成注銷。注銷完成后，公司后續(xù)將依
法辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。
三、回購注銷限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
公司本次回購注銷限制性股票后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：
單位：股
變動(dòng)前 變動(dòng)數(shù) 變動(dòng)后
有限售條件的流通股 14,729,785 -6,895,545 7,834,240
無限售條件的流通股 806,139,761 0 806,139,761
股份合計(jì) 820,869,546 -6,895,545 813,974,001
四、說明及承諾
公司董事會(huì)說明，本次回購注銷限制性股票事項(xiàng)涉及的決策程序、信息披露
符合法律、法規(guī)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、
限制性股票授予協(xié)議的安排不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利益的情形。
公司承諾：已核實(shí)并保證本次回購注銷限制性股票涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、
注銷日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次回購注銷事宜，
且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購注銷事宜表示異議。如因本次回購注銷與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象
產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。
五、法律意見書的結(jié)論性意見
北京市天元律師事務(wù)所認(rèn)為：
本次回購注銷的實(shí)施已履行必要程序和信息披露，公司本次回購注銷的原
因、數(shù)量、價(jià)格及資金來源符合《公司法》
《證券法》
《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司后續(xù)應(yīng)就本次回購注銷
事項(xiàng)依法辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。
特此公告
日出東方控股股份有限公司董事會(huì)
二○二三年六月二十一日
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