原標題:晶澳科技:關于注銷部分股票期權的公告
證券代碼：002459 證券簡稱：晶澳科技 公告編號：2023-080
晶澳太陽能科技股份有限公司
關于注銷部分股票期權的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
晶澳太陽能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023年 6月 5日召開第六屆董事會第六次會議及第六屆監事會第六次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，根據《上市公司股權激勵管理辦法》《2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要》（以下簡稱“2020年激勵計劃”）《2020年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及相關法律法規的規定，2020年激勵計劃股票期權預留授予部分***批次行權期已于 2023年5月 30日截止，尚有 237,070份股票期權尚未行權，公司將予以注銷處理。現就有關事項公告如下：
一、股權激勵計劃已履行的相關審批程序
（一）2020年 3月 4日，第五屆董事會第四次會議審議通過了《關于公司 及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》《關于召開 2020年第三次臨時股東大會的議案》。公司第五屆監事會第二次會議審議通過上述相關議案并對本次股權激勵計劃的激勵對象名單進行核實。公司獨立董事就本次股權激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。
（二）2020年 3月 12日，第五屆董事會第五次會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》《關于取消原計劃召開的 2020年第三次臨時股東大會的議案》《關于重新提請召開公司2020年第三次臨時股東大會的議案》。公司監事會、獨立董事對本次激勵計劃修訂發表了意見。
（三）2020年 3月 5日至 2020年 3月 14日，公司將 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單在公司內部進行了公示。公示期內，公司監事會未收到針對上述激勵對象名單提出的任何異議；公示期滿，監事會對2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予部分激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，并于 2020 年 3 月 18 日在巨潮資訊網 （http://www.cninfo.com.cn）披露了《監事會關于 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核及公示情況說明》。
（四）2020年 3月 30日，公司 2020年第三次臨時股東大會審議并通過了 《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司實施 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。
（五）2020年 3月 30日，公司第五屆董事會第八次會議和第五屆監事會第五次會議審議通過了《關于向激勵對象***授予股票期權的議案》。監事會對***授予股票期權的激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的***授予日符合相關規定。并于 2020年 5月 20日完成股票期權***授予登記工作，向 110名激勵對象授予 1,655.23萬份股票期權。
（六）2020年 4月 27日，公司第五屆董事會第十次會議和第五屆監事會第七次會議審議通過了《關于調整 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予限制性股票激勵對象名單及授予權益數量的議案》《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》。監事會對授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的***授予日符合相關規定。并于 2020年 6月 18日完成限制性股票***授予登記工作，向 436名激勵對象授予 952.57萬股限制性股票。
（七）2020年 11月 23日，公司召開第五屆董事會第十七次會議以及第五屆監事會第十二次會議審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》。公司原激勵對象呂立杰等 8人因離職已不符合激勵條件，公司決定回購注銷已授予但尚未解鎖的限制性股票 78,800股。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
（八）2020年 12月 31日，公司召開 2020年第六次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購注銷已授予但尚未解鎖的限制性股票 78,800股。
（九）2021年 2月 26日，公司召開第五屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十三次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，同意確定 2021年 2月 26日為預留股票期權的授予日，授予 49名激勵對象 144.77萬份股票期權；授予 36名激勵對象 45.43萬股限制性股票。監事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對此發表了獨立意見。
（十）2021年 3 月 29日，公司召開第五屆董事會第二十次會議以及第五屆監事會第十四次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司原激勵對象陶云飛等 2人因離職已不符合激勵條件，公司擬注銷離職激勵對象已授予但尚未行權的股票期權共103,900份；擬回購注銷離職激勵對象已授予但尚未解鎖的限制性股票共計12,000股。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
（十一）2021年 5月 17日，公司第五屆董事會第二十二次會議和第五屆監事會第十六次會議審議通過了《關于公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權***授予部分***個行權期行權條件成就的議案》、《關于公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票***授予部分***個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權***授予部分***個行權期行權條件及限制性股票***授予部分***個解除限售期解除限售條件已滿足。公司獨立董事對此發表了獨立意見。
同時，本次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，因 2名激勵對象離職已不符合激勵條件，公司擬注銷離職激勵對象已授予但尚未行權的股票期權共計 100,300份；擬回購注銷離職激勵對象已授予但尚未解鎖的限制性股票共計 4,900股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。
（十二）2021年 5月 27日，公司披露《關于 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***個行權期采用自主行權模式的提示性公告》，公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權***授予部分***個行權期采取自主行權方式，本次符合可行權條件的激勵對象人數：107人；可行權股票期權數量：490.4430萬份，期權行權價格：16.14元/股，可行權期限為 2021年 5月 28日至 2022年 5月 19日。
（十三）2021年 5月 28日，公司召開 2020年度股東大會審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司注銷股票期權 204,200份，回購注銷已授予但尚未解鎖的限制性股票16,900股。
（十四）2021年 6月 15日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 204,200份股票期權注銷事宜。2021年 7月 8日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 95,700股限制性股票回購注銷事宜。
（十五）2021年 7月 23日，公司召開第五屆董事會第二十五次會議及第五屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調整 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格及限制性股票回購價格的議案》，因公司實施了 2020年度利潤分派，經董事會審議后，同意對股票期權行權價格及限制性股票回購價格進行調整。調整后的***授予股票期權行權價格 15.94元/股，預留授予股票期權行權價格 35.09元/股；調整后的***授予限制性股票回購價格 7.87元/股，預留授予限制性股票回購價格 17.45元/股。
（十六）2021年 8月 23日，公司召開第五屆董事會第二十六次會議及第五屆監事會第十八次會議審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，因激勵對象離職，已不符合激勵條件，公司擬回購注銷離職激勵對象已授予但尚未解除限售的限制性股票共計 20,300股。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
（十七）2021年 12月 9日，公司召開第五屆董事會第二十八次會議及第五屆監事會第二十次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，因激勵對象離職，已不符合激勵條件，公司擬注銷離職激勵對象已授予但尚未行權的股票期權共計 20,000份，擬回購注銷離職激勵對象已授予但尚未解除限售的限制性股票共計 3,500股。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
（十八）2022年 1月 11日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 20,000份股票期權注銷事宜。2022年 3月 21日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 23,800股限制性股票回購注銷事宜。
（十九）2022年 4月 29日，公司第五屆董事會第三十二次會議和第五屆監事會第二十一次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，因激勵對象離職及激勵計劃中 1名激勵對象 2021年度個人層面績效考核結果為“需改進”，公司擬注銷上述激勵對象已授予但尚未行權的股票期權共計 40,395份，擬回購注銷離職激勵對象已授予但尚未解除限售的限制性股票共計 10,430股。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
同時，本次會議審議通過了《關于公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予部分第二個行權/解除限售期行權/解除限售條件成就的議案》、《關于公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予部分***個行權/解除限售期行權/解除限售條件成就的議案》，公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予部分第二個行權/解除限售期行權/解除限售條件及預留授予部分***個行權/解除限售期行權/解除限售條件已滿足。公司獨立董事對此發表了獨立意見。
（二十）2022年 6月 22日，公司召開第五屆董事會第三十四次會議及第五屆監事會第二十三次會議審議通過了《關于調整 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃相關權益數量和價格的議案》，因公司實施了 2021年度利潤分派，經董事會審議后，同意對股票期權數量和行權價格及限制性股票數量和回購價格進行調整。
（二十一）2022年 6月 17日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 40,395份股票期權注銷事宜。2022年 8月 3日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 14,602股限制性股票回購注銷事宜。
（二十二）2022年 8月 25日，公司召開第五屆董事會第三十六次會議及第五屆監事會第二十四次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。因激勵對象離職，公司擬注銷離職激勵對象已授予但尚未行權的股票期權共計 48,188份，擬回購注銷離職激勵對象已授予但尚未解除限售的限制性股票共計 32,900股。
（二十三）2022年 9月 21日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 48,188份股票期權注銷事宜。2022年 10月 21日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成32,900股限制性股票回購注銷事宜。
（二十四）2023年 3月 22日，公司召開第六屆董事會第四次會議及第六屆監事會第四次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。因激勵對象離職，公司擬注銷離職激勵對象已授予但尚未行權的股票期權共計 154,280份，擬回購注銷離職激勵對象已授予但尚未解除限售的限制性股票共計 2,800股。
（二十五）2023年 3月 30日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司辦理完成 154,280份股票期權注銷事宜。
（二十六）2023年 4月 26日，公司第六屆董事會第五次會議和第六屆監事會第五次會議審議通過了《關于調整 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃相關權益數量和價格的議案》《關于公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予部分第三個行權/解除限售期行權/解除限售條件成就的議案》《關于公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個行權/解除限售期行權/解除限售條件成就的議案》，因公司實施了 2022年度利潤分派，經董事會審議后，同意對股票期權數量和行權價格及限制性股票數量和回購價格進行調整。同時公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予部分第三個行權/解除限售期行權/解除限售條件及預留授予部分第二個行權/解除限售期行權/解除限售條件已滿足。公司獨立董事對此發表了獨立意見。
二、注銷股票期權的原因、數量
根據公司《2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》第五章“本激勵計劃的具體內容”的“一、股票期權激勵計劃”中（四）的規定：“股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷。”的規定，鑒于 2020年激勵計劃股票期權預留授予部分***批次行權期已于 2023年 5月 30日截止，尚有 237,070份股票期權尚未行權，公司將予以注銷處理。
三、對公司業績的影響
本次注銷部分股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，也不會影響公司管理團隊的積極性和穩定性。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，為股東創造更大的價值。
四、公司獨立董事、監事會相關意見及律師出具的法律意見
1、獨立董事意見
經核查，獨立董事認為：本次對行權期滿尚未行權的 237,070份股票期權進行注銷，符合中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規及《公司章程》的規定。此次注銷該部分股票期權，不會影響公司股權激勵計劃的繼續實施，不影響公司的持續經營，也不會損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形。同意公司注銷該部分股票期權。
2、監事會意見
經審核，監事會認為：公司擬對行權期滿尚未行權的 237,070份股票期權進行注銷，注銷原因、數量及程序合法、合規，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件及公司《2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的規定，同意注銷該部分股票期權。
3、法律意見
北京市金杜律師事務所認為，截至本法律意見書出具日，公司就本次注銷已取得現階段必要的批準和授權；本次注銷的原因和數量符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定；公司尚需就本次注銷依法履行信息披露義務、辦理期權注銷的相關手續。
五、備查文件
1、第六屆董事會第六次會議決議；
2、第六屆監事會第六次會議決議；
3、獨立董事對第六屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見；
4、北京市金杜律師事務所關于晶澳太陽能科技股份有限公司 2020年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權相關事項之法律意見書。
特此公告。
晶澳太陽能科技股份有限公司
董事會 2023年 6月 5日
