恒為科技（上海）股份有限公司 關于部分限制性股票回購注銷實施的公告

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2021-092

恒為科技（上海）股份有限公司

關于部分限制性股票回購注銷實施的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 回購注銷原因：恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）2名激勵對象離職，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票應由公司予以回購注銷。

● 本次注銷股份的有關情況：

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一、本次限制性股票回購注銷的決策與信息披露

2021年10月27日，公司召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監事會第八次會議，審議通過了《關于擬回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權的議案》，同意公司回購注銷已獲授但尚未解除限售的24,424股限制性股票，預留授予的回購價格調整為9.07元/股加上同期銀行定期存款利息之和。（公告編號：2021-075、2021-076、2021-078）。

2021年10月28日，公司發布了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本通知債權人公告》（公告編號：2021-079）。截至2021年12月12日，公司自披露通知債權人公告之日起滿45日，未接到債權人憑有效債權文件及相關憑證要求公司清償債務或者提供相應擔保的情形。

2021年12月6日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于擬回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權的議案》（公告編號：2021-086）。

二、本次限制性股票回購注銷情況

（一）本次回購注銷限制性股票的原因及依據

根據《激勵計劃》的規定，“激勵對象因辭職、公司裁員而不在公司擔任相關職務，董事會可以決定對激勵對象根據本計劃在情況發生之日，對激勵對象在績效考核年度內尚未解除限售或尚不滿足解除限售條件的限制性股票不進行解除限售，其余未獲準解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上同期銀行定期存款利息之和”。

（二）本次回購注銷的相關人員、數量

因2名激勵對象離職，公司合計擬回購注銷限制性股票24,424股；本次回購注銷完成后，全部激勵對象剩余限制性股票為154,567股。

（三）回購注銷安排

公司已在中國登記結算有限公司上海分公司（以下簡稱“中登上海分公司”）開立了證券回購注銷賬戶（賬戶號碼：B882734476），并向中登上海分公司申請回購注銷2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的24,424股限制性股票。

預計本次回購限制性股票于2021年12月31日完成注銷。

三、回購注銷限制性股票后公司股份結構變動情況

本次限制性股票回購注銷完成后，將導致公司有限售條件股份減少24,424股，公司股份總數減少24,424股。公司股本結構變動情況如下：

單位：股

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四、說明及承諾

公司董事會說明：本次回購注銷限制性股票事項涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規、《上市公司股權激勵管理辦法》的規定和公司股權激勵計劃、限制性股票授予協議的安排，不存在損害激勵對象合法權益及債權人利益的情形。本次回購注銷限制性股票事項不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響。

公司承諾：已核實并保證本次回購注銷限制性股票涉及的對象、股份數量、注銷日期等信息真實、準確、完整，已充分告知相關激勵對象本次回購注銷事宜，且相關激勵對象未就回購注銷事宜表示異議。如因本次回購注銷與有關激勵對象產生糾紛，公司將自行承擔由此產生的相關法律責任。

五、法律意見書的結論性意見

北京市天元律師事務所關于恒為科技（上海）股份有限公司回購注銷部分限制性股票相關事項出具法律意見，結論意見如下：

“（一）公司因激勵對象離職而實施回購注銷部分限制性股票，符合《管理辦法》以及《2018年激勵計劃（草案）》規定的注銷條件；本次回購注銷涉及的對象、股份數量、回購價格及注銷日期，符合《管理辦法》等法律法規的規定以及《2018年激勵計劃（草案）》、限制性股票授予協議的安排；

（二）公司就本次回購注銷已經取得截至本法律意見出具之日必要的批準及授權，并履行了本法律意見出具之日所需的信息披露義務，符合《管理辦法》等法律法規以及《2018年激勵計劃（草案）》的規定。公司尚需按照相關法律法規之規定辦理本次回購注銷涉及的股份注銷登記手續及工商變更登記手續。”

六、上網公告附件

北京市天元律師事務所出具的《關于恒為科技（上海）股份有限公司回購注銷部分限制性股票相關事項的法律意見》

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2021年12月29日

【來源：上海證券報】