原標題:華海藥業:浙江華海藥業股份有限公司關于部分限制性股票回購注銷調整可轉債轉股價格的公告
證券代碼：600521 證券簡稱：華海藥業 公告編號：臨 2023-068號 債券代碼：110076 債券簡稱：華海轉債
浙江華海藥業股份有限公司
關于部分限制性股票回購注銷調整可轉債轉股價格的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●調整前轉股價格：33.89元/股
●調整后轉股價格：33.91元/股
●轉股價格調整生效日期：2023年 6月 12日
浙江華海藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020年 11月 2日公開發行1,842.60萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行募集資金總額為184,260.00萬元，期限為發行之日起 6年，并于 2020年 11月 25日在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“華海轉債”，債券代碼“110076”。
“華海轉債”存續的起止時間為 2020年 11月 2日至 2026年 11月 1日，轉股的起止時間為 2021年 5月 6日至 2026年 11月 1日，初始轉股價格為 34.66元/股。
因公司實施 2020年度利潤分配，華海轉債的轉股價格由 34.66元/股調整為 34.46元/股，具體內容詳見公司于 2021年 6月 4日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司關于“華海轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：臨 2021-051號）。
因授予限制性股票增發股份，華海轉債的轉股價格由 34.46元/股調整為 33.85元/股，具體內容詳見公司于 2021年 7月 10日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司關于授予限制性股票增發股份調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：臨 2021-065號）。
因向激勵對象授予預留部分限制性股票，華海轉債的轉股價格由 33.85元/股調整至 33.79元/股，具體內容詳見公司于 2022年 5月 27日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司關于授予限制性股票增發股份調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：臨 2022-064號）。
因部分限制性股票回購注銷，華海轉債的轉股價格由 33.79元/股調整至 33.99元/股，具體內容詳見公司于 2022年 6月 28日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司關于部分限制性股票回購注銷調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：臨 2022-070號）。
因公司實施 2021年度利潤分配，華海轉債的轉股價格由 33.99元/股調整為33.89元/股，具體內容詳見公司于 2022年 7月 7日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司關于 2021年度利潤分配調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：臨2022-074號）。
一、轉股價格調整依據
公司分別于 2021年 4月 23日、2021年 5月 18日召開第七屆董事會第二次會議、2020年年度股東大會，會議均審議通過《關于公司 2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等相關議案，公司擬向 625名激勵對象***授予限制性股票 4,065萬股，擬授予價格為 10.21元/股。
公司分別于 2021年 5月 28日、2021年 6月 21日召開第七屆董事會第十二次臨時會議、第七屆董事會第十四次臨時會議，分別審議通過了《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》等議案，同意以 2021年 5月 28日為***授予日、以 2021年 6月 21日為暫緩部分的授予日，向符合條件的激勵對象授予限制性股票，授予價格為人民幣 10.01元/股（因公司實施 2020年度利潤分配，授予價格由 10.21元/股調整為 10.01元/股）。
在實際授予登記過程中，由于擬授予的 625名激勵對象中，10名激勵對象因個人原因已離職，1名高級管理人員及 31名中層管理人員/核心技術（業務）人員因個人原因放棄認購公司擬向其授予的限制性股票，4名高級管理人員因個人原因減少認購公司擬向其授予的部分限制性股票，因此，授予激勵對象人數由 625名變更為 583名，授予的限制性股票數量由 4,065萬股變更為 3,714.5萬股。
2021年 7月 8日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵計劃授予登記工作已經完成，實際授予登記限制性股票 3,714.5萬股，登記日為 2021年 7月 8日，具體內容詳見公司于 2021年7月 10日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司 2021年限制性股票激勵計劃授予結果公告》（公告編號：臨 2021-064號）。
2022年 4月 22日，公司召開第七屆董事會第三次會議和第七屆監事會第三次會議，審議通過了《關于回購注銷公司 2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》及《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。2022年 5月 17日，公司召開了 2021年年度股東大會，會議審議通過了《關于回購注銷公司 2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》等議案。
在實際授予登記過程中，由于擬授予的 131名激勵對象中，3名中層管理人員/核心技術（業務）人員因個人原因放棄認購公司擬向其授予的限制性股票，10名中層管理人員/核心技術（業務）因個人原因減少認購公司擬向其授予的部分限制性股票，因此本次限制性股票實際授予登記總量由 439.7萬股調整為 394.544萬股。
2022年 5月 25日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵計劃授予登記工作已經完成，實際授予登記限制性股票 394.544萬股，登記日為 2022年 5月 25日，具體內容詳見公司于 2022年 5月 27日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司 2021年限制性股票激勵計劃預留股份授予結果公告》（公告編號：臨 2022-063號）。
公司擬對 2021年限制性股票激勵計劃中離職或職務變動的 22名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，以及除上述 22名激勵對象外的其余 561名激勵對象持有的未達到***個限售期解除限售條件的限制性股票，共計 1,222.85萬股進行回購注銷，回購價格為 10.01元/股。公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設了用于回購的專用證券賬戶（B884051905），并向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理本次限制性股票回購注銷手續。預計本次限制性股票于 2022年 6月 28日完成注銷。具體內容詳見公司于 2022年 6月 24日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司關于股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公告編號：臨 2022-068號）。
2023年 3月 31日，公司召開第八屆董事會第十二次臨時會議和第八屆監事會第六次臨時會議，審議通過了《關于調整限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》，同意對離職的 27名激勵對象已獲授但尚未解鎖的合計 96.8萬股限制性股票進行回購注銷。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。2023年 5月 19日，公司召開了 2022年年度股東大會，會議審議通過了《關于調整限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》等內容。
公司擬對 2021年限制性股票激勵計劃中***授予及預留授予激勵對象中離職的 27名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 96.8萬股進行回購注銷，其中，***授予的激勵對象中，對 17名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 57.4萬股進行回購注銷，回購價格 9.91元/股；預留授予的激勵對象中，對 10名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 39.4萬股進行回購注銷，回購價格為 9.45元/股。公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設了用于回購的專用證券賬戶（B884051905），并向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理本次限制性股票回購注銷手續。本次限制性股票于 2023年 6月 9日完成注銷，公司后續將依法辦理相關工商變更登記等手續。具體內容詳見公司于 2023年 6月 7日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站 www.sse.com.cn上的《浙江華海藥業股份有限公司關于股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公告編號：臨 2023-067號）。
根據《浙江華海藥業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）相關條款規定，在“華海轉債”發行之后，當公司發生送紅股、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派發現金股利等情況時，將進行轉股價格的調整。當公司可能發生股份回購、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護持有人權益的原則調整轉股價格。
因此，“華海轉債”此次轉股價格調整符合募集說明書的規定。
二、轉股價格調整公式
根據募集說明書相關條款規定，在“華海轉債”發行之后，當公司發生送紅股、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派發現金股利等情況時，公司將按上述條件出現的先后順序，依次對轉股價格進行累積調整，具體調整辦法如下：
派送股票股利或轉增股本：P =P /（1＋n）；
1 0
增發新股或配股：P =（P＋A×k）/（1＋k）；
1 0
上述兩項同時進行：P =（P＋A×k）/（1＋n＋k）；
1 0
派發現金股利：P =P－D；
1 0
上述三項同時進行：P＝（P－D＋A×k）/（1＋n＋k）。
1 0
其中：P為調整前有效的轉股價，n為該次送股率或轉增股本率，k為該次增0
發新股率或配股率，A為該次增發新股價或配股價，D為該次每股派送現金股利，P為調整后有效的轉股價（調整值保留小數點后兩位，***后一位實行四舍五入）。
1
公司出現上述股份和/或股東權益變化時，將依次進行轉股價格調整，并公告轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次發行可轉債持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按調整后的轉股價格執行。
當公司可能發生股份回購、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護持有人權益的原則調整轉股價格。
根據上述約定，華海轉債的轉股價格調整公式為 P =（P +A×k + A×k）/1 0 1 1 2 2
（1+k1+k2）。其中，P0為 33.89元/股，A1=9.91元/股，A2=9.45元/股，k1為-0.039%（-574,000股/1,483,475,087股），k為-0.027%（-394,000股/1,483,475,087股）（以2
2023年 5月 31日的總股數 1,483,475,087股計算），因此華海轉債的轉股價格由目前的 33.89元/股調整為 33.91元/股。
調整后的轉股價格自 2023年 6月 12日起生效，華海轉債于 2023年 6月 9日停止轉股，2023年 6月 12日起恢復轉股。
特此公告。
浙江華海藥業股份有限公司
董事會
二零二三年六月八日
